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鈦媒體App8月8日消息,據(jù)悉,中證協(xié)已正式啟動2023年度債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作,這是《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價辦法(試行)》今年7月修訂并更名為《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》后首次啟用該評價體系,旨在加強(qiáng)債券承銷分類監(jiān)管。新評價體系下,格外重視券商債券執(zhí)業(yè)行為全方位、全鏈條的監(jiān)管評價,以扣分事項(xiàng)作為重點(diǎn)。券商提交的指標(biāo)反饋表內(nèi),包括內(nèi)控處罰處分指標(biāo)、項(xiàng)目處罰處分指標(biāo)兩項(xiàng)涉及的扣分項(xiàng)就多達(dá)21條,涉及監(jiān)管措施、自律措施等次數(shù)。此外,負(fù)向申報質(zhì)量指標(biāo)、定價配售指標(biāo)為、發(fā)行定價利率指標(biāo)、受托管理指標(biāo)、風(fēng)控實(shí)效指標(biāo)、監(jiān)管部門關(guān)注指標(biāo)、交易所關(guān)注指標(biāo)均為扣分項(xiàng)指標(biāo)。加分項(xiàng)則強(qiáng)調(diào)服務(wù)國家戰(zhàn)略、風(fēng)險處置以及IT運(yùn)用的情況。值得一提的是,根據(jù)新規(guī),企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)分類評價將一并納入,實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一規(guī)范,但由于過渡期安排,今年暫不施行該指標(biāo)。(財聯(lián)社)


